格力电器股票:“笨莊一籮筐”!倆人控制196個賬戶,卻巨虧3億多,還被罰瞭390萬!網友無情嘲笑:"人才"

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格力电器股票:“笨莊一籮筐”!倆人控制196個賬戶,卻巨虧3億多,還被罰瞭390萬!網友無情嘲笑:"人才"

  證監會2021年首份市場禁入決定書公佈。

  決定書顯示,熊模昌與吳國榮簽訂《委托增持代持協議》,熊模昌向吳國榮支付保證金1.72億元,吳國榮按照1:4的比例提供配資資金,並通過控制196個證券賬戶,用連續交易、對倒交易、持股優勢、資金優勢等手法操控華平股份(行情300074,診股)股價,期間累計虧損3.24億元。

  綜上,證監會對熊模昌給予警告,合計處以205萬元罰款,對吳國榮給予警告,合計處以185萬元罰款。

  此外,吳國榮操縱“華平股份”金額巨大,嚴重擾亂證券市場秩序、違法情節嚴重,證監會決定對吳國榮采取3年證券市場禁入措施。

  合作模式拆解

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  熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金,要求吳國榮買入“華平股份”數量占流通股數量的15%,並維持股價,吳國榮負責配資並操作賬戶實施交易。

  具體來看,熊模昌與吳國榮簽訂《委托增持代持協議》等相關協議約定,熊模昌向吳國榮支付保證金,吳國榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶,分三個階段累計向吳國榮指定銀行賬戶劃轉資金17200萬元,吳國榮按配資比例轉至其控制的配資賬戶。

  2017年7月24日至2018年6月26日期間,吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬戶和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信托”等10個機構賬戶,共計196個證券賬戶,利用資金優勢、持股優勢,采用盤中連續交易,在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等方式交易“華平股份”,影響股票交易價格及成交量。

  熊模昌可以登錄賬戶進行查看,但是無權進行操作,增持專用賬戶出售全部代持股票後,剩餘盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進行分配。

  從整體來看,二人存在約定實施操縱職責分工和收益分配的事實,共同完成操縱行為。

  華平股份股價被操控的三個階段表現

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  吳國榮操縱“華平股份”分為三個階段:

  階段一華平股份股價表現

  “笨莊一籮筐”!倆人控制196個賬戶,卻巨虧3億多,還被罰瞭390萬!網友無情嘲笑:

  第一階段,2017年7月24日至9月25日(共計46個交易日),賬戶組快速建倉並拉升股價,其中伴隨少量賣出和自成交。該期間賬戶組買入“華平股份”7,716.81萬股,買入成交金額5.53億元,賣出2,777.81萬股,賣出成交金額2.02億元,該期間賬戶組對倒量567.56萬股。截至2017年9月25日,賬戶組持股數量為4,951.79萬股,流通股持股占比從0.00%上升至12.51%,股價從6.35元/股(2017年7月24日開盤價)上漲至7.62元/股(2017年9月25日收盤價),漲幅為20.00%(同期創業板綜指上漲10.59%,期間偏離度為9.41%)。該期間,市場總成交量為34,253.78萬股,買入成交量占當期市場交易量的22.53%。

  階段二華平股份股價表現

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  第二階段,2017年9月26日至2018年6月25日(共計170個交易日),賬戶組連續交易、大量對倒並試圖維持股價。該期間賬戶組買入“華平股份”1.73億股,買入成交金額 13.77億元,賣出 1.39億股,賣出成交金額 10.88億元,該期間賬戶組對倒量 3,784.30萬股。截至2018年6月25日,賬戶組持股數量為8,293.01萬股,流通股持股占比從12.51%上升至15.58%。該期間,市場總成交量為90,576.03萬股,買入成交量占當期市場交易量的19.16%,對倒量占市場交易量的4.18%。2018年6月19日至2018年6月26日,“華平股份”股價出現連續多日跌停,截至6月15日(6月19日的前一交易日),股價從7.61元/股(2017年9月26日開盤價)震蕩下跌至7.1元/股(2018年6月15日收盤價),跌幅為6.7%(同期創業板綜指下跌10.8%,期間偏離度為4.9%)。“笨莊一籮筐”!倆人控制196個賬戶,卻巨虧3億多,還被罰瞭390萬!網友無情嘲笑:

  階段三華平股份股價表現

  “笨莊一籮筐”!倆人控制196個賬戶,卻巨虧3億多,還被罰瞭390萬!網友無情嘲笑:

  第三階段,2018年6月26日(共計1個交易日),該日賬戶組買入“華平股份”109.03萬股,買入成交金額411.04萬元,賣出6,079.25萬股,賣出成交金額2.31億元,該期間賬戶組對倒量58.26萬股。截至2018年6月26日,賬戶組持股數量為2,322.79萬股,流通股持股占比從15.86%下跌至4.36%,當天股價較前一日下跌9.07%。該日,市場總成交量為10,746.55萬股,賣出成交量占當期市場交易量的56.57%。

  操控手法復盤 累計虧損3.24億元

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  資料顯示,操控華平股份股價期間,吳國榮用連續交易、對倒交易、持股優勢、資金優勢等手法。

  連續交易:2017年7月24日至2018年6月26日共有217個交易日,賬戶組在213個交易日交易瞭“華平股份”,占總交易天數的98.16%。申買量排名第一的有153個交易日,申賣量排名第一的有99個交易日。賬戶組買入“華平股份”數量占市場買成交量超過10%的有148個交易日,超過20%的有99個交易日,超過30%的有62個交易日,超過40%的有39個交易日,超過50%的有17個交易日,超過60%的有6個交易日。2018年2月9日,買成交量占當日市場成交量達到66.91%。賣出“華平股份”數量占市場賣成交量超過10%的有93個交易日,超過20%的有53個交易日,超過30%的有32個交易日,超過40%的有21個交易日,超過50%的有16個交易日。

  在操縱期間,熊模昌本人持有華平股份原始股占總股本比為9.78%,賬戶組2018年2月2日持股占流通股20.04%,與熊模昌本人合計持股占流通股約達30%,2018年2月2日後賬戶組存在多個連續20個交易日買賣股份數達到該證券同期總成交量的30%,最高達到45.88%。

  對倒交易:在2017年7月24日至2018年6月26日交易期間內,對倒交易持續整個過程,在213個交易日中有114個交易日存在對倒行為,在其實際控制的賬戶之間對倒量占市場成交量超過10%的有33個交易日,超過20%的有10個交易日,超過30%的有3個交易日,超過40%的有1個交易日,2018年5月18日對倒量占市場成交量最高達到51.90%。

  持股優勢:2017年7月24日至2018年6月26日,賬戶組持有“華平股份”數量占其A股流通股超過10%的有181個交易日,超過20%的有54個交易日,其中,2018年2月26日流通股持股占比最高為22.30%。

  資金優勢:賬戶組在該股的交易中具有明顯的資金優勢,在操縱期間,賬戶組有193個交易日有買入交易,日均買入成交股數130.43萬股,日均成交金額1,002.04萬元,占此期間市場日均成交額的21.50%(市場日均成交額均值為4,661.65萬元),其中151個交易日的買成交量市場排名第一。賬戶組在其中173個交易日有賣出交易,日均賣出成交股數131.67萬股,日均賣出成交金額879.46萬元,占此期間市場日均成交額的18.87%(市場日均成交額均值為4,661.65萬元),並在94個交易日的賣成交量市場排名第一。

  操縱期間,吳國榮控制的配資賬戶存在多次小單多筆拉抬股價行為,賬戶組多次出現申買價格大於申買前最新市場成交價情形,拉抬股價意圖明顯。

  以2018年3月23日為例,14:18:02至14:19:43期間,涉案賬戶組申報買單5筆,5筆全部高於申報前市場最新成交價及申報前一刻市場賣一價,占比100.00%。申買數量88.16萬股,成交數量50.84萬股,申買量占同時段市場申買量97.45%,成交量占同時段市場成交量98.53%,成交金額389.47萬元。最高申買價格、最低申買價格比委托前最新市場成交價分別高出0.79%(高出0.06元)、0.52%(高出0.04元),股價從7.50元拉升至7.76元,拉升幅度3.47%。

  同日,14:42:46至14:44:56期間,涉案賬戶組申報買單8筆,8筆全部高於申報前市場最新成交價,占比100.00%,有7筆高於申報前一刻市場賣一價,占比87.50%。申買數量68.26萬股,成交數量44.52萬股,申買量占同時段市場申買量71.90%,成交量占同時段市場成交量68.05%,成交金額348.55萬元。最高申買價格、最低申買價格比委托前最新市場成交價分別高出0.78%(高出0.06元)、0.13%(高出0.01元),股價從7.68元拉升至7.97元,拉升幅度3.78%。

  總的來看,2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停的前一交易日),華平股份股票價格從6.35元/股上漲至7.1元/股,漲幅11.8%,期間最高價8.86元/股,6月19日至6月26日股票出現多日跌停,截至6月26日,收盤價為3.81元/股。

  值得註意的是,操縱期間,整個賬戶組虧損3.24億元。

  網友:“人才”

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  對於兩人這波操作,網友們發來無情的嘲笑:

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