牧原股份股票:一天連收3張罰單,這傢券商怎麼瞭?7大違規事項+員工“代客炒股”…

远华外汇投资
牧原股份股票:一天連收3張罰單,這傢券商怎麼瞭?7大違規事項+員工“代客炒股”…

  2020年最後一日,監管密集掛出多份罰單,劍指券商分支機構的內控違規事項。

  內控不合規素來是券商受罰的重災區,證券行業上萬個分支機構在日常合規經營中直面較大的合規管理壓力。2020年12月31日,山東證監局一口氣公佈瞭針對中信證券(行情600030,診股)(港股06030)(山東)、方正證券(行情601901,診股)、中泰證券(行情600918,診股)等多傢券商分支機構及從業人員的罰單。

  其中,中信證券(山東)及其轄區營業部從業人員就收到瞭3份罰單,山東證監局指出該分支機構存在從業人員“代客炒股”、營業部櫃臺人員兼任風控崗工作職責、返還客戶傭金等七項違規情形。山東證監局要求中信證券(山東)認真整改,對相關責任人內部問責。

  值得註意的是,這些券商收到監管處罰決定的時間均為2020年7月份左右,據當前已過去數月,受罰券商大概率已經完成整改,加大合規監管力度。

  中信證券(山東)收責令改正監管函

  2020年12月31日,山東證監局公示瞭2020年7月份對中信證券(山東)下達的責令改正的行政監管措施。

一天連收3張罰單,這傢券商怎麼瞭?7大違規事項+員工

  山東證監局指出,中信證券山東分公司及其下轄的濰坊鳶飛路證券營業部共存在七大問題,一是轄區證券營業部向監管報送合規自查材料中個別事項表述不實,公司未對相關不實內容進行更正。二是未對下屬證券營業部員工接受客戶委托買賣證券行為進行有效監控和處理。

  剩餘五項違規事項均出自鳶飛路營業部,分別為該營業部櫃臺人員兼任風控崗工作職責;營業部員工存在返還客戶傭金的情形;營業部印章管理存在問題;營業部員工張某涉嫌犯罪;以及山東分公司未對鳶飛路營業部客戶回訪對象非客戶本人以及回訪錄音反映的涉嫌違法違規線索進行核實。

  山東證監局認為,上述情況反映出該分公司未對分支機構報送材料的真實性和準確性認真審核,對分支機構內部控制及合規管理存在問題,依據《證券公司監督管理條例》等相關規定,決定對中信證券(山東)采取責令改正的行政監管措施。

  監管要求中信證券(山東)認真進行整改,對相關責任人進行內部問責,並於當年8月31日之前向監管提交書面整改報告,其中應包含對轄區分支機構員工代客操作證券賬戶監控和處理事項整改效果的自我評價。

  從業人員“違規炒股”被罰

  在中信證券(山東)收到監管罰單的同日,該公司下轄營業部有兩名從業人員分別收到瞭監管的警示函。

  其中一張警示函是濰坊鳶飛路證券營業部王亞菲,該員工因在執業期間存在私下接受客戶委托買賣證券的行為而被出具警示函。山東證監局指出,證券公司員工從事證券經紀業務營銷活動,不得替客戶辦理賬戶開立、註銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。

  另一個收到警示函的員工是中信證券(山東)濟寧吳泰閘路證券營業部員工王延臣,他在執業期間接受客戶指定交易內容委托,代客戶王某操作證券賬戶。此外,還通過短信向第三人發送客戶王某賬戶資產、持倉和交易情況等信息。監管要求該從業人員增強合規守法意識,合規執業,杜絕上述行為再次發生。

  上述兩名證券從業人員受罰的原因均是“待客炒股”,這是監管明令禁止的“執業紅線”。新《證券法》就明確,證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。對於任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券,必須依法轉讓。

  雖然當下已有多傢公募基金、銀行、第三方機構、券商等在推行基金投顧試點,但“代客理財”也依然是特定范圍內針對某些理財產品才能通行的模式,在股票買賣層面上的“代客理財”尚不可行。

  梳理各地監管罰單,違規炒股慘遭“重罰”的案例屢見不鮮。比如,2019年,證監會共下發136份行政處罰決定,其中從業人員炒股違規案件就有9起。2020年12月份,江蘇證監局公佈的行政處罰決定書顯示,浙商證券(行情601878,診股)江蘇分公司總經理助理蘇某明由於私下接受客戶的委托買賣證券,且被監管認定為“嚴重不配合調查”,蘇某明最終被江蘇證監局處以警告及30萬元罰款。

  方正證券、中泰證券因內控不完善受罰

  12月31當天,山東證監局還公示瞭年中對方正證券和中泰證券泰安分公司下達的行政監管措施。

  其中,方正證券濟南分公司總經理許峰在任職期間兼任其他企業法人,違反瞭《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十七條“證券公司高管人員和分支機構負責人…不得在其他營利性機構兼職...”的規定,反映出該公司內部控制不完善。據此,山東證監局對方正證券下達瞭責令改正的監管措施。

一天連收3張罰單,這傢券商怎麼瞭?7大違規事項+員工

  中泰證券泰安分公司也因七項違規事項被下達責令改正的處罰函,該分公司多項違規行為與中信證券(山東)類似,比如營業部印章管理存在問題、營業部前員工涉嫌犯罪等。

一天連收3張罰單,這傢券商怎麼瞭?7大違規事項+員工




外汇资讯相关推荐:
期货交割日:生意社:12月16日華魯恒升辛醇報價上漲
期货居间人:生意社:1月8日苯乙烯市場行情分析
期货行情:河北衡水:伏前桃零星裂鈴吐絮 預計單產超過去年
金融期货:鉀肥市場總體延續漲跌互現態勢,價格基本面維持大穩小動為主
国联期货:橡膠近一周連創年內新高
渤海期货:生意社:12月31日廣西淞淦商貿30品位磷礦石價格動態
恒生指数期货行情:招期能化瀝青燃油9月月報:瀝青需求提振乏力,燃油高低硫價差或有做多機會
海通期货:長江有色:廢銅供應延續緊張 29日現銅或上漲
和讯期货网:9月30日華南地區苯乙烯市場動態
京东方股票:中上協聯合滬深交易所 發佈A股上市公司現金分紅榜單
上海期货:澳機構:到2021年中 鐵礦石價格有望保持在每噸100美元以上
中国期货业协会网站:生意社:12月8日國內硝酸銨市場價格走勢暫穩
期货直播间:超配額、創紀錄!2020年中國玉米進口空前火爆
恒生指数期货行情:商務部:上周鋼材價格小幅上漲
道琼斯指数期货:生意社:8月26日浙江巨化制冷劑報價動態
钢材期货:生意社:9月7日山東地區甲烷氯化物市場震蕩調整
中国期货业协会网站:高盛最新報告新鮮出爐!美國大選期間建議拋售美元 這一貴金屬飆漲的絕佳良機來臨?
中国期货业协会网站:生意社:8月17日利華益維遠苯酚價格穩定
期货开户条件:人民幣兌美元中間價升322點,創2019年4月18日來新高
期货行情分析:生意社:12月15日國內DOP產業鏈相關產品價格匯總